证券从业试题中心

根据《证券法》第五十三条规定，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。A、赔偿责任B、民事责任C、刑事责...阅读全文>

cjb2022-04-21

根据《证券法》第二百二一十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的（）。...阅读全文>

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根据《证券法》第二百二十条的规定，违反《证券法》应当承担民事赔偿巧任和缴纳罚款、罚金，违法所得，违法行为人的财产不足以支...阅读全文>

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根据《证券法》的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中两项以上的，注册资...阅读全文>

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根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。A、稳健B、有偿C、自愿D、诚实信用 ...阅读全文>

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根据《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大或者有其他严重情节的（）。①处3年以上5年...阅读全文>

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根据《刑法》第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的处罚有（）。①数额较大的，处3年以上7年以下有期...阅读全文>

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根据《刑法》第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，...阅读全文>

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根据《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行...阅读全文>

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根据《刑法》第一百八十二条规定，有下列（）情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节...阅读全文>

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根据《上市公司收购管理办法》，要约收购分为（）。Ⅰ.全面要约Ⅱ.部分要约Ⅲ.强制要约Ⅳ.自愿要约A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ...阅读全文>

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根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A、6B、12...阅读全文>

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根据《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货...阅读全文>

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根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的...阅读全文>

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根据《期货交易管理条例》，蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令...阅读全文>

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