证券从业试题中心

保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括（）。①立项制度②内核制度③合规检查...阅读全文>

cjb2022-04-21

保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。A、1B、2C、3D、5 ...阅读全文>

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保荐机构存在下列（）情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。①未按规定向全国股转公司提交文件②...阅读全文>

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保荐代表人存在下列（）情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施或纪律处分。①尽职调查工作日志、持续督导工作...阅读全文>

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保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。①尽职...阅读全文>

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保荐代表人出现（）的，中国证监会可以在24个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A、重大事项未报告B、文件披露的内容...阅读全文>

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按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）。①合伙人协商决定②合伙人按照实缴出资比例分担③合伙人平均分配...阅读全文>

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按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条规定，当擅自运用客户资金或者其他...阅读全文>

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按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息...阅读全文>

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，下列主体中，应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、...阅读全文>

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，承担全面风险管理最终责任的是（）。A、董事会B、经理层C、监事会D、各业务部门、...阅读全文>

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按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。A、信息披露义务人报送的报告或...阅读全文>

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按照《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所从业人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货...阅读全文>

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2021年4月19日揭牌成立的，定位于创新型期货交易所的是（）。A、广州期货交易所B、大连商品交易所C、上海期货交易所D...阅读全文>

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2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在之前的基础上，明确了投资...阅读全文>

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