证券从业试题中心

根据《期货交易管理条例》，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和...阅读全文>

cjb2022-04-21

根据《合伙企业法》规定，下列不符合当然退伙情形的是（）。A、个人丧失偿债能力B、因故意或者重大过失给合伙企业造成损失C、...阅读全文>

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根据（）等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。①财产状况②金融资产状况③投资知识和经验④专业能力A、①②B、②③...阅读全文>

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个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在（）以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直...阅读全文>

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负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任的是（）。A、董事会B、证券期货经营机构主要负责人C、证券经营机构的高级管理...阅读全文>

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非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A、100B、200C、300D、400 ...阅读全文>

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发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（）个月，对保荐代表人采取认定为不适当人选的...阅读全文>

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发行人存在下列（）情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施...阅读全文>

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发行人出现下列（）情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票发行募...阅读全文>

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按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构是（）。A、基金托管人B、基...阅读全文>

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对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，国务院证券监督管理机构经其主...阅读全文>

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董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的（）。A、1/3B、1/4C、1/5...阅读全文>

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从业人员受到（）的，协会予以注销登记。①刑事处罚②被证券市场禁入③受到协会“终止执业”纪律处分④受到协会“暂停执业”纪律...阅读全文>

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从事证券期货市场活动的证券从业人员的下列（）诚信信息，应计入诚信档案。①中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定②中国证...阅读全文>

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从事期货交易活动，应当遵循（）的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。①公开②公正③公平④诚实信用A、①...阅读全文>

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