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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-03-11 12:20:00
21、 期货公司拟免除首席风险官的职务,(  )。
A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前30日将免除决定通知本人

22、 一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,决策机制是(  )。
A.决策之前的预测结果
B.决策的主体和决策程序
C.决策的备选方案
D.决策的客体、决策的主体、决策的方案


23、 因实物交割发生纠纷的,(  )为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地
B.期货公司的分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.投资者住所地


24、 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起(  )个月内,作出批准
或者不予批准的决定。
A.2
B.3
C.4
D.5


25、 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官(  )不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次


26、 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算 会员的结算业务范围,但应当于(  )日内报告中国证监会。
A.3
B.5
C.7
D.10


27、 期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于(  )人。
A.1
B.2
C.3
D.5


28、 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于(  )人。
A.2
B.3
C.4
D.5


29、 (  )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.监控中心
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.期货交易


30、 期货公司为客户申请交易编码,应当向(  )提交客户交易编码申请。
A.监控中心
B.证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会


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