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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-03-11 12:20:00
41、 实行会员分级结算制度的期货交易所只向(  )收取保证金。
A.交易结算会员
B.特别结算会员
C.结算会员
D.非结算会员


42、 (  )负责保障基金财务监管。
A.国务院
B.财政部
C.期货管理机构
D.会计师事务所


43、 期货公司对外发布广告宣传材料,应当自发布之日起(  )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.7
D.10


44、 期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(  )年以上经历。
A.1
B.2
C.3
D.4


45、 首席风险官不能胜任工作,期货公司(  )可免除其职务。
A.中国证监会
B.股东大会
C.董事会
D.总经理


46、 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(  )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让 股权。
A.3 0
B.5 0
C.10%
D.15%


47、 下列关于期货交易结算制度的表述中,错误的是(  )。
A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
B.全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况,设计结算科目内容、格式、处理方式等
C.全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度
D.全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整


48、 非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能过(  )办理。
A.各自的期货保证金账户
B.银行存款账户
C.期货公司的资金
D.银行借款


49、 每一季度结束后(  )日内,期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法 律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
A.5
B.10
C.15
D.30


50、 监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的(  )。
A.客户
B.证监会
C.期货交易所
D.证券交易所


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