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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-03-11 12:20:00
81、 公司制期货交易所总经理行使的职权包括(  )。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B.期货交易所章程规定或董事会授予的其他职权
C.主持期货交易所的日常工作
D.批准风险准备金的使用方案


82、 派出机构对营业部采取(  )等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
A.限期整改
B.暂停业务
C.撤销许可证
D.停业整顿


83、 (  )依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所


84、 会员制期货交易所会员应当履行的义务包括(  )。
A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B.遵守期货交易所的章程
C.执行会员大会、理事会的决议
D.按规定缴纳各种费用


85、 取得期货交易所全面会员资格的期货公司,可以受托为( )办理金融期货结算业务。
A.交易所的其他交易结算会员
B.其他公司的客户
C.交易所的非结算会员
D.本公司的客户


86、 下列关于全面结算会员期货公司的表述,正确的有( )。
A.控制金融期货结算业务风险
B.建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度
C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务


87、 期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估,综合评估满分为100分,下列关于各项所占分值,说法错误的有(  )。 
A.基本情况15分 
B.相关投资经历15分 
C.财务状况50分 
D.诚信状况20分 


88、 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合(  )的有关规定。 
A.国务院 
B.中国证监会 
C.财政部 
D.期货交易所 


89、 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者的( )应当参加知识测试,不得由他人替代。
A.指定下单人
B.结算单确认人
C.资金调拨人
D.自然人投资者本人


90、 期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下(  )账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B.期货交易所自有资金
C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
D.超出客户保证金的资金


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