您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-03-11 12:20:00
31、 (  )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A.《期货高管人员任职资格管理办法》
B.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
C.《期货从业人员行为规范》
D.《期货从业人员经纪业务规范》


32、 (  )应当对期货市场客户开户实行监督管理。
A.中国证监会
B.期货公司
C.监控中心
D.期货业协会


33、 期货公司交易、结算、财务业务应当由(  )办理。
A.不同部门和人员分开
B.不同部门和人员共同
C.相同部门和人员分开
D.相同部门和人员共同


34、 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的(  )以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A.最近一年度
B.最近两年
C.最近连续2个月
D.最近连续3个月


35、(  )应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.财政部门
D.中国期货保证金监控中心公司


36、 期货公司免除董事的职务,应当自作出决定之日起(  )个工作日内,向中国证监会相关 派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.10


37、 企业从事境外期货业务须经(  )批准。
A.中国证监会
B.国务院
C.商务部
D.国家外汇管理局


38、 (  )应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会


39、 期货公司会员单位应当完善(  ),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
A.交易程序规定
B.客户纠纷处理机制
C.客户投诉管理机制
D.客户效益机制


40、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应在(  )个工作日内 对公司进行现场检查。
A.1
B.2
C.5
D.6


相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料