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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(四)

来源:233网校 2014-04-23 09:08:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第四套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

51.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括( )。

A.净资本不得低于人民币2000万元

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.负债与净资产的比例不得低于150%

D.净资本不得低于客户权益总额的6%

52.证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 .

B.关于技术系统准备情况的说明

C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

D.介绍业务资格申请书

53.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列哪些服务?( )

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.提供期货行情信息、交易设施

54.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得( )。

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D.提供期货行情信息

55.期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?( )

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金

D.中国证监会禁止的其他行为

56.期货从业人员应当保守的秘密包括( )。

A.国家秘密

B.所在机构秘密

C.投资者的商业秘密及个人隐私

D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息

57.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有( )。

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

58.有( )情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。

A.未按照客户的交易指令进行期货交易的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.违反法律、法规禁止性规定的

D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

59.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。

A.期待利益的损失

B.税金

C.交易手续费

D.利息

60.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的有( )。

A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方.向的,应当视为开仓交易

D.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

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