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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(四)

来源:233网校 2014-04-23 09:08:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第四套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

41.期货公司会员应当从( )查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国金融期货交易所

D.商务部

42.未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。

A.给予警告,并处5万元以下罚款

B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款

C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款

D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款 

43.《期货从业人员管理办法》的施行时间是( )。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月1515

44.期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之15起( )工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

45.中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会

46.期货从业人员自律管理的具体办法由( )制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

47.根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。

A.中国证监会

B.商务部

C.财政部

D.期货交易所

48.期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

49.下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是( )。

A.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过

B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

C.审议批准风险准备金的使用方案

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

50.会员制期货交易所理事会的会员理事由( )。

A.会员大会选举产生

B.中国期货业协会委派

C.中国证监会委派 

D.理事会选举产生

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