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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(四)

来源:233网校 2014-04-23 09:08:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第四套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

三、判断是非题

1.×【解析】根据《期货交易管理条例》第21条第2款规定,期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。

2.×【解析】期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。

3.√

4.×【解析】根据《期货交易管理条例》第29条第2款规定:“期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。”

5.×【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

6.√

7.√

8.×【解析】会员制期货交易所总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

9.√

10.√

11.×【解析】公司制期货交易所设董事会,每届任期3年。

12.√

13.√

14.×【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第15条规定,期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

15.√

16.×【解析】必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

17.√

18.×【解析】期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

19.√

20.×【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第13条规定,期货交易所的期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

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