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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(八)

来源:233网校 2014-04-25 08:42:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第八套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

21.期货公司变更名称的,应当在( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

22.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

23.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( ),并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2人

B.3人

C.8人

D.10人

24.对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,( )有权依法关闭该营业部。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.该营业部住所地的工商行政管理机构

25.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

26.期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员( )。

A.进行监督谈话,出具警示函

B.采取强制措施

C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款 

D.给予撤销期货从业资格的处分

27.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计( )被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.2次

B.3次

C.4次

D.5次

28.在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

29.期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。

A.5日

B.10日 

C.15日

D.30日

30.期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

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