4.3 内部控制
4.3.1内部控制的目标
4.3.2 内部控制的原则
全面原则
审慎原则
有效原则
独立原则
经济原则
4.3.3内部控制的构成要素
1.内部控制环境
2.风险识别与评估
3.内部控制措施
高层检查
行为控制
实物控制
风险暴露限制的审查
授权与审批
验证与核实
不兼容岗位的适当分离
4.信息交流与反馈
5.监督评价与纠正
4.3 内部控制
4.3.1内部控制的目标
4.3.2 内部控制的原则
全面原则
审慎原则
有效原则
独立原则
经济原则
4.3.3内部控制的构成要素
1.内部控制环境
2.风险识别与评估
3.内部控制措施
高层检查
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实物控制
风险暴露限制的审查
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验证与核实
不兼容岗位的适当分离
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5.监督评价与纠正
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