2014年银行业初级资格考试法律法规与综合能力讲义第四章

4.5 合规管理

　　4.5.1 合规管理的相关概念

　　4.5.2 合规管理的目标

　　通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

　　4.5.3 合规管理体系的基本要素

　　（1）合规政策；

　　（2）合规管理部门的组织结构和资源；

　　（3）合规风险管理计划

　　（4）合规风险识别和管理流程；

　　（5）合规培训与教育制度。

　　4.5.4 合规管理部门职责

　　（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展。

　　（2）制定并执行风险为本的合规管理计划。

　　（3）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。

　　（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。

　　（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。

　　（6）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。

　　（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。

　　（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

　　（9）保持与监督机构日常的工作联系。