二、多项选择题
1.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
A．证券承销业务采取代销或者包销方式
B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D．承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
2.根据规定，对上市公司增发股票构成障碍的行为有（ ）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D．最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
3.上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（ ）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用包销方式发行
D．采用代销方式发行
4.上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（ ）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B．本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
C．控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D．募集资金使用符合有关规定
5.下列有关上市公司发行公司债券的条件说法中，符合规定的是（ ）。
A.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％
C.公司内部控制制度健全，内部控制的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
D.经资信评级机构评级，债券信用级别良好
6.下列有关公司债券担保的说法中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A．为公司债券提供保证担保的，可以为一般保证，也可以为连带责任保证，且保证人资产质量良好
B．担保的财产权属应当清晰
C．担保的财产尚未被设定担保或者采取保全措施
D．担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
7.2007年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
A．2006年6月因未按时公告2005年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责
B．截至2007年4月底，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元
C．经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8％；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8％
D．乙能源股份有限公司（系上市公司）为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
8.证券投资基金的基金财产应当用于的投资范围包括（ ）。
A.上市交易的股票
B.上市交易的债券
C. 向他人贷款
D.买卖其他基金份额
9.下列选项中，属于法律禁止的证券交易行为有（ ）。
A.发起人在公司成立之日起1年后转让其所持股票
B.公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20％的股票
C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
10.股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。
A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上
D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
