第 41 题.保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
A、投资组合现时净值
B、最低目标值
C、价值底线
D、安全垫
【正确答案】D
【答案解析】安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。
第 42 题.ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为()，从上市首日开始实行。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【正确答案】B
【答案解析】： ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。
第 43 题.()是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
A、环境控制
B、风险评估
C、控制活动
D、信息沟通
【正确答案】B
【答案解析】风险评估的定义。
第 44 题.基金运作信息披露文件不包括()。
A、基金合同
B、基金份额上市交易公告书
C、年度报告
D、基金净值公告
【正确答案】A
【答案解析】基金合同属于募集信息披露文件。
第 45 题.基金信息披露内容上的特点不包括()。
A、及时性
B、全面性
C、易得性
D、准确性
【正确答案】C
【答案解析】信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露
内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则
和公平性原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易
得性原则
第 46 题.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲
突，当无法避免时，应当()。
A、回避
B、确保个人的利益优先
C、确保所在机构的利益优先
D、确保投资者的利益优先
【正确答案】D
【答案解析】基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益
冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。
第 47 题.QDII基金可以有的行为( )。
A、购买不动产
B、购买房地产抵押按揭
C、从事证券承销业务
D、银行存款
【正确答案】D
【答案解析】除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为： 1.购买不动产; 2.购买房地产抵押按揭; 3.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证; 4.购买实物商品; 5.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%; 6.利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外; 7.参与未持有基础资产的卖空交易; 8.从事证券承销业务; 9.中国证监会禁止的其他行为。
第 48 题.在整个基金的运作中()实际上处于中心地位。
A、投资者
B、基金托管人
C、基金监管机构
D、基金管理人
【正确答案】D
【答案解析】基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心作用。
第 49 题.ETF申购赎回原则不包括()。
A、金额申购份额赎回
B、份额申购份额赎回
C、申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价
D、申购赎回后不得撤销
【正确答案】A
【答案解析】： ETF申购赎回实行份额申购份额赎回。
第 50 题.投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为()。
A、9:30-11:30和13:00-15:00
B、9:20-11:30和13:00-15:00
C、9:30-11:30和13:00-15:30
D、9:15-11:30和13:00-15:00
【正确答案】A
【答案解析】投资者可办理 ETF 申购、赎回业务的开放时间为9:30-11:30 和13:00-15:00。
