21.避险策略基金从本质上讲是一种( )。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.平衡基金
22.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有( )。
A.按照规定开设基金财产的资金账户
B.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
C.计算并公告基金资产净值
D.及时办理基金清算、交割事宜
23.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是( )的职责。
A.基金发行协调人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金发起人
24.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书
B.招募说明书
C.基金合同
D.托管协议
25.当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括( )。
A.电话提示
B.书面警告
C.公开谴责
D.行政处罚
26.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前( )日公布持有人大会时间等事项
A.45
B.10
C.15
D.30
27.( )是正当竞争的前提，( )是正当竞争的基础。
A.公平竞争;合法竞争
B.合法竞争;公平竞争
C.公平竞争;公平竞争
D.合法竞争;合法竞争
28.下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是( )。
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.基金业协会的自律
D.离岗道德教育
29.基金行业的本质是( )。
A.资产管理行业
B.投资咨询行业
C.资产托管行业
D.中间介绍行业
30.开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为( )。
A.份额申购、金额赎回
B.已知价交易原则
C.金额申购、份额赎回
D.份额申购、份额赎回
31.封闭式基金份额上市交易应符合的条件不包括( )。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.基金合同期限为 3 年以上
C.基金募集金额不低于 2 亿元人民币
D.基金份额持有人不少于 1000 人
32.投资者办理 ETF 份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为( )。
A.9:00-11:30;13:00-15:00
B.9:00-11:30;13:30-15:00
C.9:30-11:30;13:00-15:00
D.9:30-11:30;13:30-15:00
33.ETF 在二级市场交易时申报价格最小变动单位为( )。
A.0.0001 元
B.0.001 元
C.0.1 元
D.0.01 元
34.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。
A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
35.基金年度报告在会计年度结束后( )日内经过审计后予以公告。
A.15
B.30
C.60
D.90
36.对基金产品的未来收益进行预测属于( )。
A.基金管理公司可自主决策的事项
B.需要事先向监管部门申请的事项
C.基金信息披露的禁止行为
D.法规许可的行为
37.基金托管协议是( )与( )签订的协议。
A.基金持有人，基金托管人
B.基金持有人，基金管理人
C.基金持有人，基金监管人
D.基金管理人，基金托管人
38.基金信息披露的原则体现在披露内容和( )。
A.披露完整
B.披露准确
C.披露要点
D.披露形式
39.以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。
A.要事无巨细地披露所有信息
B.要披露所有可能影响投资者决策的信息
C.对信息披露人不利的信息也要披露
D.要充分披露重大信息
40.( )应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。
A.基金管理人
B.基金管理人及其董事
C.基金托管人
D.代销机构
21.答案：C
解析：避险策略基金从本质上讲是一种混合基金。此类基金锁定了投资亏损的风险，产品风险比较低，也并不放弃追求超额收益的空间，比较适合稳健和保守的投资者。故本题选择 C 选项。
22.答案：C
解析：基金管理人应当履行下列职责：(1)依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售，申购，赎回和登记事宜;(2)办理基金备案手续;(3)对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资;(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金分额持有人分配收益;(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(6)编制中期和年度基金报告;(7)计算并公告基金资产净值，确定基金分额申购，赎回价格;(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;(9)召集基金分额持有人大会;(10)保存基金财产管理业务活动的记录，帐册，报表和其他相关资料;(11)以基金管理人名义，代表基金分额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。故本题选择 C 选项。
23.答案：C
解析：基金托管人的职责包括：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)中国证监会规定的其他职责。故本题选择 C 选项。
24.答案：C
解析：在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中会有详细约定。故本题选择 C 选项。
25.答案：D
解析：证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。交易所不能进行行政处罚，证监会可以。故本题选择 D 选项。
26.答案：D
解析：根据《证券投资基金法》当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前 30 日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。故本题选择 D 选项。
27.答案：A
解析：公平竞争是正当竞争的前提，要求竞争的内容要公平。合法竞争是正当竞争的基础，要求竞争的手段要合法。故本题选择 A 选项。
28.答案：D
解析：基金职业道德教育的途径包括：(1)岗前职业道德教育;(2)岗位职业道德教育;(3)基金业协会的自律;(4)树立基金职业道德典型。故本题选择 D选项。
29.答案：A
解析：基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。故本题选择 A 选项。
30.答案：C
解析：开放式基金的申购赎回原则分为两个方面，股票基金与债券基金的申购与赎回原则是：未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的申购与赎回原则是：确定价原则与金额申购、份额赎回原则。故本题选择 C 选项。
31.答案：B
解析：封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定;(2)基金合同期限为 5 年以上;(3)基金募集金额不低于2 亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于 1000 人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。故本题选择 B 选项。
32.答案：C
解析：ETF 份额的申购与赎回：投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为 9：30-11：30 和 13：00-15：00，除此时间之外不办理基金份额的申购和赎回。故本题选择 C 选项。
33.答案：B
解析：ETF 在二级市场交易时申报价格最小变动单位为 0.001 元。故本题选择B 选项。
34.答案：D
解析：封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。故本题选择 D 选项。
35.答案：D
解析：基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在会计年度结束后 90 日内经过审计后予以公告。故本题选择 D 选项。
36.答案：C
解析：基金信息披露的禁止行为包括：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)对证券投资业绩进行预测;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(6)中国证监会禁止的其他行为。故本题选择 C 选项。
37.答案：D
解析：基金托管协议是基金管理人与基金托管人签订的协议。故本题选择 D 选项。
38.答案：D
解析：基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。故本题选择 D 选项。
39.答案：A
解析：完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。因为这样会增加披露义务人的成本，也会增加投资者收集信息的成本和筛选有用的信息的难度。故本题选择 A 选项。
40.答案：B
解析：管理人及其董事应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性， 并就其保证承担个别及连带责任。故本题选择 B 选项。
