基金从业考试《基金法律法规》真题及答案精选100题
81. 根据募集方式分类，可以将基金分为( )。
A.公募基金与私募基金
B.主动型基金与被动型基金
C.封闭式基金与开放式基金
D.契约型基金与公司型基金
参考答案: A
难易程度: 易
教材页码: 上册39页、40页
解析：根据募集方式分类，可以将基金分为公募基金与私募基金。
82. 关于监事会的合规监督职能，以下表述错误的是( )。
A.监事会的监督指会计监督，不需要对业务进行监督
B.监事会审核董事会编制的提交给股东会的各种报表
C.监事会通知业务部门停止其违法行为
D.监事会随时调查公司的财务状况
参考答案: A
难易程度: 易
教材页码: 下册193页
解析：监事会的监督不仅有会计监督，还有业务监督。
83. 基金职业道德规范中守法合规的基本要求包括( )。Ⅰ、遵守国家法律、行政法规和部门规章 Ⅱ、遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范 Ⅲ、配合基金监管机构的监管 Ⅳ、普通基金从业人员也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案: B
难易程度: 易
教材页码: 上册115页
解析：以上选项内容都正确。
84. 我国基金市场的监管主体是( )。
A.中国保监会
B.中国证监会
C.中国基金业协会
D.中国银监会
参考答案: B
难易程度: 易
教材页码: 下册78页
解析：我国基金市场的监管主体是中国证监会。
85. 投资者教育主要包括的三方面内容是( )。
A.投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育
B.投资风险教育、投资决策教育、权益保护教育
C.投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育
D.投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育
参考答案: C
难易程度: 易
教材页码: 下册166页、167页
解析：投资者教育的内容，应当突出投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育。
86. 基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。
A.实效性
B.客观性
C.专业性
D.公正性
参考答案: A
难易程度: 易
教材页码: 下册191页
解析：基金管理人合规管理的基本原则包括：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性。
87. 基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经( )认可后公告。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.中国证监会
参考答案: B
难易程度: 易
教材页码: 下册116页
解析：金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告。
88. 下列选项中，关于私募基金管理人的表述，错误的是( )。
A.基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况
B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记
D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记
参考答案: A
难易程度: 易
教材页码: 上册101页
解析：基金业协会为私募基金管理人办理登记，不能认为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况。
89. 基金管理人的宣传推介材料，应当报( )备案。
A.中国基金业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会机构部
D.中国银监会
参考答案: B
难易程度: 易
教材页码: 下册141页
解析：基金管理人的宣传推介材料，应当报经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
90. 巨额赎回的确认标准是：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。
A.0.05
B.0.2
C.0.15
D.0.1
参考答案: D
难易程度: 易
教材页码: 下册21页
解析：巨额赎回的确认标准是：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%。
91. 关于有赎回费用的基金，表述正确的是( )。
A.持有期一年内，可以免收投资人的赎回费
B.收入的赎回费按一定比例计入基金资产
C.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例
D.收取认购费的基金，可减免赎回费
参考答案: B
难易程度: 易
教材页码: 下册16页
解析：赎回费应当收取，并非持有少于一年不收赎回费;场内赎回为固定费率;收取认购费的基金，不减免赎回费。
92. 关于对私募基金运作的监管，以下描述错误的是( )。
A.私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
B.私募基金可不设基金托管人
C.私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
D.私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
参考答案: A
难易程度: 易
教材页码: 上册105页
解析：私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
93. 目前我国资产管理行业的特点是( )。
A.实施严格监管，只有基金管理公司才能提供资产管理业务
B.实施严格审批，只有经审批通过的主体才能提供资产管理业务
C.私募基金公司由于其私募性质，可以不用审批和备案即可自主发行私募产品
D.各类资产管理机构广泛参与、各类管理业务交叉融合、分处不同监管体系所形成的既相似又不同的混业局面
参考答案: D
难易程度: 易
教材页码: 上册8页
解析：选项D内容是我国目前资产管理行业的特点。
94. 关于巨额赎回的认定标准，以下说法正确的是( )。
A.单个开放日基金赎回总额申请超过基金总份额的10%
B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
C.单个开放日基金赎回总额申请超过基金总额的15%
D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的15%
参考答案: B
难易程度: 易
教材页码: 下册145页
解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%是巨额赎回的认定标准。
95. 开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的( )。
A.基金资产净值和基金份额净值
B.基金份额净值和基金累计份额净值
C.基金资产总值和基金资产净值
D.基金资产净值和基金累计份额净值
参考答案: A
难易程度: 易
教材页码: 下册102页
解析：开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的基金资产净值和基金份额净值。
96. 对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人监督”，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是()。
A.建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
B.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行
C.建议重大紧急事件的危机处理制度，杜此类事件的处理不及时
D.建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督
参考答案: C
难易程度: 易
教材页码: 下册179页
解析：建议重大紧急事件的危机处理制度，杜此类事件的处理不及时属于程序监督。
97. 以下不属于合规风险的是( )。
A.销售合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.道德风险
参考答案: D
难易程度: 易
教材页码: 下册202页
解析：合规风险主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
98. 当被分配了某项工作的员工不具备完成这项工作所需的适当技能，训练或智慧，这说明存在( )的内控缺失。
A.董事会给予的关注和领导
B.管理层的理念和经营风格
C.管理层分配权力和划分职责
D.全体员工的业务培训
参考答案: C
难易程度: 易
教材页码: 下册174页
解析：题干所述内容表明存在管理层分配权力和划分职责的内控缺失。
99. 基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是( )。
A.销售机构网点的数量
B.基金销售的规模
C.销售基金的保有量
D.销售机构的客户数量
参考答案: C
难易程度: 易
教材页码: 下册148页
解析：基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是销售基金的保有量。
100. 关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，以下描述正确的是( )。
A.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币
B.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上
C.非主要股东为法人或者其他组织的，近5年没有违法记录
D.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币
参考答案: D
难易程度: 易
教材页码: 上册84页
解析：非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币;非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业5年以上，个人金融资产不低于1000万元人民币。
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