41.管理人应当建立财产分离制度，( )要实行独立运作、分别核算。
Ⅰ.私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间
Ⅱ.不同私募基金财产之间
Ⅲ.相同私募基金财产之间
Ⅳ.私募基金财产和其他财产之间
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42.股权投资基金进行信息披露时，下列( )不属于禁止行为。
A.将基金运作有关信息披露给投资者
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.对投资业绩进行预测
D.违规承诺收益或者承担损失
43.私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，在内部监督要素中，表述不正确的是( )。
A.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查
B.评价内部控制的有效性
C.发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当立即熔断业务， 等待上级检查并处理
D.发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新
44.( )的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
A.美国研究与发展公司
B.美国小企业管理局
C.小企业投资公司计划
D.美国创业投资协会
45.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括( )。
A.工商登记和营业执照正副本复印件
B.公司章程或者合伙协议
C.高级管理人员的基本信息
D.近 2 年的财务报告
46.法律意见书通常在尽职调查报告中的( )部分列示。
A.版权页
B. 前 言
C. 正 文
D.附件
47.财务尽职调查需要重点关注( )问题。
Ⅰ.会计政策与会计估计
Ⅱ.财务报告及相关财务资料
Ⅲ.财务比率分析
Ⅳ. 纳 税 分 析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
48.( )不具有法律实体地位。
A.合伙型基金
B.信托(契约)型基金
C.股权投资基金
D.公司型基金
49.股权投资基金的市场参与主体不包括( )
A.投资者
B.管理人
C.托管人
D.第三方服务机构
50.关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是( )。
A.普通合伙人可自行担任基金管理人或委托专业的中介机构担任基金管理人
B.有限合伙人不参与投资决策
C.基金是独立法人主体
D.普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限承担责任
51.股权投资基金应该向( )募集。
A.合格投资者
B.社会团体
C.特定的合格投资者
D.企业法人
52.对于单位投资者，要求其净资产不低于( )万元。
A.600
B.800
C.1000
D.1200
53.基金募集过程中，募集机构应当( )。
Ⅰ.恪尽职守
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.谨慎勤勉
Ⅳ.防范利益冲突
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
54.股权投资基金具体的募集行为包括( )。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.发售基金份额
Ⅲ.跟进投资
Ⅳ.办理投资者认/申购Ⅴ. 份 额 登 记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
55.母基金发展初期，主要从事( )，( )是母基金的本源业务。
A.初级投资;初级投资
B.一级投资;一级投资
C.—级投资：二级投资
D.初级投资;二级投资
56.信托(契约)型基金的决策权归属( )。
A.基金业协会
B.基金销售服务机构
C.基金管理人
D.基金托管人
57.以下关于回访确认说法错误的是( )。
A.未经回访确，投资者缴纳的认购基金款不得由募集账户划转到基金财产账户
B.募集机构应在投资冷静期内进行回访确认
C.未经回访确，投资缴纳的认购基金款不得由募集账户划转到托管账户
D.未经回访确认成功，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款
58.在推介基金时，不得宣传( )相关内容。
Ⅰ.“预期收益”
Ⅱ.“预计收益”
Ⅲ.“预测投资”
Ⅳ.“过往业绩”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
59.以下说法不正确的是( )。
A.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金
C.募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件
D.将基金份额拆分转让，突破合格投资者及其人数标准
60.A 为有限责任公司型基金，关于 A 基金的管理方式，以下描述正确的是( )。
A.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金
B.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金
C.仅可以自建管理团队的方式管理基金
D.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金
41.答案：C
解析：管理人应当建立财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作、分别核算。故本题选 C 选项。
42.答案：A
解析：信息披露的禁止性规定：(1)公开披露或者变相公开披露;(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(3)对投资业绩进行预测;(4)违规承诺收益或者承担损失;(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(7)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;(8)法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为。故本题选 A 选项。
43.答案：C
解析：私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。故本题选 C 选项。
44.答案：D
解析：美国创业投资协会的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。故本题选 D 选项。
45.答案：D
解析：基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：(1)工商登记和营业执照正副本复印件;(2)公司章程或者合伙协议;(3)主要股东或者合伙人名单;(4)高级管理人员的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意见书;(7)基金业协会要求提交的其他材料。故本题选 D 选项。
46.答案：D
解析：尽职调查报告中附件部分主要附上尽职调查过程中的重要证据，以及第三方中介机构的报告，包括审计报告、法律意见书、行业分析报告等。故本题选D 选项。
47.答案：A
解析：财务尽职调查的主要内容包括：(1)会计政策与会计估计;(2)财务报告及相关财务资料;(3)财务比率分析;(4)纳税分析。故本题选 A 选项。
48.答案：B
解析：信托(契约)型基金不具有法律实体地位。故本题选 B 选项。
49.答案：C
解析：股权投资基金的市场参与主体：投资者、管理人和第三方服务机构。就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行。故本题选 C 选项。
50.答案：C
解析：公司型基金是法人主体，合伙型基金不是法人主体。故本题选 C 选项。
51.答案：C
解析：股权投资基金应该向特定的合格投资者募集。故本题选 C 选项。
52.答案：C
解析：对于单位投资者，要求其净资产不低于 1000 万元。故本题选 C 选项。
53.答案：D
解析：基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突。故本题选 D 选项。
54.答案：C
解析：股权投资基金具体的募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认/缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。故本题选 C 选项。
55.答案：B
解析：母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务。故本题选 B 选项。
56.答案：C
解析：信托(契约)型基金的决策权归属基金管理人。故本题选 C 选项。
57.答案：B
解析：募集机构应投资冷静期满后进行回访确认。故本题选 B 选项。
58.答案：A
解析：在推介基金时，不得宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资”相关内容。故本题选 A 选项。
59.答案：D
解析：任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行拆分转让，变相突破合格投资者及其人数标准。募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。故本题选 D 选项。
60.答案：B
解析：公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或委托专业的基金机构担任基金管理人管理基金。故本题选 B 选项。
