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2023年9月期货从业资格考试《期货法律法规》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、公司制期货交易所采用（  ）的组织形式。

A. 股份有限公司

B. 有限责任公司

C. 集团公司

D. 合伙制公司

2、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务（  ）年以上经验，或

者其他金融业务（  ）年以上经验。

A. 2；3

B. 4；3

C. 3；5

D. 3；4

3、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《民法典》所规定的（  ）条

件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A. 无权代理

B. 职务代理

C. 越权代理

D. 表见代理

答案： A

解析：《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制

的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所

采用股份有限公司的组织形式。目前，中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易

中心都是采取股份有限公司形式的公司制期货交易场所，其设立、运营、解散等须符合 《公司法》

有关要求。

◆

答案： D

解析：担任期货公司分支机构负责人的， 应当具备下列条件： (1)具有期货从业人员资格；(2)具

有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(3)具有从事期货业务3年以上经验， 或者其他金融业

务4年以上经验， 或者经济管理工作5年以上经验。

◆

答案： D

解析：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《民法典》第一百七十二条所规定

的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

◆

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2023年9月期货从业资格考试《期货法律法规》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、公司制期货交易所采用（  ）的组织形式。

A. 股份有限公司

B. 有限责任公司

C. 集团公司

D. 合伙制公司

2、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务（  ）年以上经验，或

者其他金融业务（  ）年以上经验。

A. 2；3

B. 4；3

C. 3；5

D. 3；4

3、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《民法典》所规定的（  ）条

件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A. 无权代理

B. 职务代理

C. 越权代理

D. 表见代理

答案： A

解析：《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制

的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所

采用股份有限公司的组织形式。目前，中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易

中心都是采取股份有限公司形式的公司制期货交易场所，其设立、运营、解散等须符合 《公司法》

有关要求。

◆

答案： D

解析：担任期货公司分支机构负责人的， 应当具备下列条件： (1)具有期货从业人员资格；(2)具

有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(3)具有从事期货业务3年以上经验， 或者其他金融业

务4年以上经验， 或者经济管理工作5年以上经验。

◆

答案： D

解析：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《民法典》第一百七十二条所规定

的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

◆

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4、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，

没收违法所得，并处（  ）万元以下罚款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

5、李某在A期货公司任职，下列说法正确的是（  ）。

A. 李某可以成为该期货公司的独立董事

B. 李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事

C. 李某不能担任该期货公司的独立董事

D. 以上说法都正确

6、中国期货业协会是（  ）。

A. 事业单位

B. 企业法人

C. 社会团体法人

D. 从事期货经营的机构

7、除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，

还应当建立、健全（  ）。

A. 涨跌停板制度

B. 保证金制度

C. 结算担保金制度

D. 风险准备金制度

8、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（  ），应当召开临时会员

答案： A

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没

收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或撤销任职资格。

◆

答案： C

解析：在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立

董事。

◆

答案： C

解析：期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

◆

答案： C

解析：《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算

担保金制度。

◆

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4、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，

没收违法所得，并处（  ）万元以下罚款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

5、李某在A期货公司任职，下列说法正确的是（  ）。

A. 李某可以成为该期货公司的独立董事

B. 李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事

C. 李某不能担任该期货公司的独立董事

D. 以上说法都正确

6、中国期货业协会是（  ）。

A. 事业单位

B. 企业法人

C. 社会团体法人

D. 从事期货经营的机构

7、除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，

还应当建立、健全（  ）。

A. 涨跌停板制度

B. 保证金制度

C. 结算担保金制度

D. 风险准备金制度

8、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（  ），应当召开临时会员

答案： A

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没

收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或撤销任职资格。

◆

答案： C

解析：在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立

董事。

◆

答案： C

解析：期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

◆

答案： C

解析：《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算

担保金制度。

◆

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大会。

A. 4／5

B. 5／6

C. 2／3

D. 3／4

9、客户下达的交易指令中没有（  ），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由

期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A. 有效期限

B. 开平仓方向

C. 品种、数量、买卖方向

D. 成交价格

10、下列可以从事期货交易的是（  ）。

A. 国家机关和事业单位

B. 某私企公司

C. 期货交易所的工作人员

D. 中国期货业协会的工作人员

11、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（  ）原则，维护期货交易各方的合

法权益。

A. 自主、创新、高效

B. 公平、公正、公信

C. 公开、竞争、公信

D. 公开、公平、公正

答案： C

解析：《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的

2/3，应当召开临时会员大会。

◆

答案： C

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，客户下达的交易指令中没有

品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责

任，客户予以追认的除外。

◆

答案： B

解析：期货经纪业务是指期货公司接受除下列单位和个人外的客户委托，为其进行期货交易并收取

佣金(手续费)的业务：(1)国家机关和事业单位； (2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货

保证金安全存管监控机构、 国期货业协会工作人员及其配偶；(3)期货公司工作人员及其配偶；

(4) 未能提供开户证明材料的单位和个人；(5)中国证监会规定的不符期货交易的其他单位和个人；

境内期货经纪业务是期货公司的基业务，只有在取得境内期货经纪业务的基础上，期货公司才可以

申请其他期货业务。

◆

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大会。

A. 4／5

B. 5／6

C. 2／3

D. 3／4

9、客户下达的交易指令中没有（  ），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由

期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A. 有效期限

B. 开平仓方向

C. 品种、数量、买卖方向

D. 成交价格

10、下列可以从事期货交易的是（  ）。

A. 国家机关和事业单位

B. 某私企公司

C. 期货交易所的工作人员

D. 中国期货业协会的工作人员

11、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（  ）原则，维护期货交易各方的合

法权益。

A. 自主、创新、高效

B. 公平、公正、公信

C. 公开、竞争、公信

D. 公开、公平、公正

答案： C

解析：《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的

2/3，应当召开临时会员大会。

◆

答案： C

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，客户下达的交易指令中没有

品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责

任，客户予以追认的除外。

◆

答案： B

解析：期货经纪业务是指期货公司接受除下列单位和个人外的客户委托，为其进行期货交易并收取

佣金(手续费)的业务：(1)国家机关和事业单位； (2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货

保证金安全存管监控机构、 国期货业协会工作人员及其配偶；(3)期货公司工作人员及其配偶；

(4) 未能提供开户证明材料的单位和个人；(5)中国证监会规定的不符期货交易的其他单位和个人；

境内期货经纪业务是期货公司的基业务，只有在取得境内期货经纪业务的基础上，期货公司才可以

申请其他期货业务。

◆

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12、申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门

负责人以上职务不少于（  ）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

13、（  ）是期货交易所的法定代表人。

A. 总经理

B. 副总经理

C. 董事长

D. 理事长

14、期货公司计算（  ）时，应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准

备。

A. 负债

B. 净资本

C. 资本公积

D. 净利润

15、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?（  ）

答案： D

解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公

开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，

维护期货交易各方的合法权益。

◆

答案： B

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，担任期货公司总经理、副

总经理的，除具备经理层基本条件外，还应当具备下列条件：

(1)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上

经验，或者经济管理工作10年以上经验；

(2)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工

作经历。

◆

答案： A

解析：《期货交易所管理办法》规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

◆

答案： B

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则

的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

◆

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12、申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门

负责人以上职务不少于（  ）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

13、（  ）是期货交易所的法定代表人。

A. 总经理

B. 副总经理

C. 董事长

D. 理事长

14、期货公司计算（  ）时，应按企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准

备。

A. 负债

B. 净资本

C. 资本公积

D. 净利润

15、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?（  ）

答案： D

解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公

开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，

维护期货交易各方的合法权益。

◆

答案： B

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，担任期货公司总经理、副

总经理的，除具备经理层基本条件外，还应当具备下列条件：

(1)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上

经验，或者经济管理工作10年以上经验；

(2)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工

作经历。

◆

答案： A

解析：《期货交易所管理办法》规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

◆

答案： B

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则

的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

◆

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A. 因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

B. 因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

C. 因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

D. 被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

16、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

A. 期货公司的日常经营管理

B. 审议期货公司的对外投资计划

C. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D. 监督期货公司其他高级管理人员

17、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任

职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审

计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

18、根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，期货交易所应当按（ ）缴纳保障基金。

A. 季度

B. 半年度

C. 年度

D. 月度

答案： D

解析：D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，自被中国证监会或者

其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任

职资格。

◆

答案： C

解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为

的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

◆

答案： C

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司董事长、总经理

辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证

券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报

中国证监会及其派出机构备案。

◆

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A. 因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

B. 因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

C. 因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

D. 被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

16、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

A. 期货公司的日常经营管理

B. 审议期货公司的对外投资计划

C. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D. 监督期货公司其他高级管理人员

17、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任

职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审

计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

18、根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，期货交易所应当按（ ）缴纳保障基金。

A. 季度

B. 半年度

C. 年度

D. 月度

答案： D

解析：D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，自被中国证监会或者

其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任

职资格。

◆

答案： C

解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为

的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

◆

答案： C

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司董事长、总经理

辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证

券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报

中国证监会及其派出机构备案。

◆

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19、期货公司应当在（  ）银行开立期货保证金账户。

A. 国有商业

B. 股份制商业

C. 专门从事期货保证金存管业务的政策性

D. 依法批准的期货保证金存管

20、禁止期货从业人员进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的规定，主要是针对以下哪个

机构的期货从业人员提出的？（  ）

A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 中国期货业协会

21、未经中国证监会批准，期货交易所的（  ）不得在任何营利性组织中兼职。

A. 总经理助理

B. 业务部门负责人

C. 独立董事

D. 董事会秘书

22、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，可

以按照一定比例计入净资本的负债项目是（  ）。

答案： C

解析：《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。

期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国

证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

◆

答案： D

解析：关于期货公司结算制度的规定，在资金存管安全上，规定期货公司应当在期货保证金存管银

行开立期货保证金账户，应当将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，除依据

客户的要求支付可用资金、为客户交存保证金、支付手续费、税款等，严禁将客户交纳的保证金挪

作他用。

◆

答案： B

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：

（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货

交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

◆

答案： D

解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条

件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监

事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

◆

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19、期货公司应当在（  ）银行开立期货保证金账户。

A. 国有商业

B. 股份制商业

C. 专门从事期货保证金存管业务的政策性

D. 依法批准的期货保证金存管

20、禁止期货从业人员进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的规定，主要是针对以下哪个

机构的期货从业人员提出的？（  ）

A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 中国期货业协会

21、未经中国证监会批准，期货交易所的（  ）不得在任何营利性组织中兼职。

A. 总经理助理

B. 业务部门负责人

C. 独立董事

D. 董事会秘书

22、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，可

以按照一定比例计入净资本的负债项目是（  ）。

答案： C

解析：《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。

期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国

证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

◆

答案： D

解析：关于期货公司结算制度的规定，在资金存管安全上，规定期货公司应当在期货保证金存管银

行开立期货保证金账户，应当将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，除依据

客户的要求支付可用资金、为客户交存保证金、支付手续费、税款等，严禁将客户交纳的保证金挪

作他用。

◆

答案： B

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：

（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货

交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

◆

答案： D

解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条

件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监

事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

◆

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A. 期货公司的短期借款

B. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D. 期货公司的长期借款

23、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（  ）。

A. 与客户签订书面合同

B. 要求客户在风险说明书上签字确认

C. 事先向客户出示风险说明书

D. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

24、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后

得出的综合性风险监管指标是( )。

A. 流动资本

B. 净资本

C. 固定资本

D. 净资产

25、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。

A. 最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B. 慈善基金

C. 社会保障基金

D. 经有关金融监管部门批准设立的财务公司

答案： C

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业

借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资

本。

◆

答案： D

解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易， 在为客户开立期货经纪账户前， 应当向客户出

示期货交易风险说明书， 由客户签字确认， 并签订期货经纪合同。

◆

答案： B

解析：期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整

后得出的综合性风险监管指标。

◆

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