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2023年11月期货从业资格考试《期货法律法规》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（  ）。

A. 代股东接收交易密码

B. 利用客户的交易偏好进行交易

C. 代股东下达交易指令

D. 按规定履行信息披露义务

2、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（  ）。

A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作

B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C. 选举和更换会员理事

D. 决定专门委员会的设置

3、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循

（  ）原则。

答案： D

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条规定，证券公司介绍其控股股

东、实际控制人等开户的，证券公司应将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按

中国证监会的规定履行信息披露义务。第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用

客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或修改交易密

码。

◆

答案： C

解析：C选项属于会员大会的职权。 理事会行使下列职权：(1)召集会员大会，并向会员大会报告工

作；(2)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改革案，提交会员大会审定;(3)审议总经理提出的财

务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（4）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

提交会员大会通过；（5）决定专门委员会的设置；(6)决定会员的接纳和退出；（7）决定对违规行

为的纪律处分；(8)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；(9)审议批准根据章程和交易规

则制定的细则和办法；(10) 审议结算担保金的使用情况；(11)审议批准风险准备金的使用方案；

（12）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；(13)审议批准期货交易所对外

投资计划；(14)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；(15)监督期货交易所高级管理

人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规 规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实

施细则的情况；(16) 组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变

更事项；(17)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

◆

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2023年11月期货从业资格考试《期货法律法规》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（  ）。

A. 代股东接收交易密码

B. 利用客户的交易偏好进行交易

C. 代股东下达交易指令

D. 按规定履行信息披露义务

2、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（  ）。

A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作

B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C. 选举和更换会员理事

D. 决定专门委员会的设置

3、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循

（  ）原则。

答案： D

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条规定，证券公司介绍其控股股

东、实际控制人等开户的，证券公司应将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按

中国证监会的规定履行信息披露义务。第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用

客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或修改交易密

码。

◆

答案： C

解析：C选项属于会员大会的职权。 理事会行使下列职权：(1)召集会员大会，并向会员大会报告工

作；(2)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改革案，提交会员大会审定;(3)审议总经理提出的财

务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（4）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

提交会员大会通过；（5）决定专门委员会的设置；(6)决定会员的接纳和退出；（7）决定对违规行

为的纪律处分；(8)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；(9)审议批准根据章程和交易规

则制定的细则和办法；(10) 审议结算担保金的使用情况；(11)审议批准风险准备金的使用方案；

（12）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；(13)审议批准期货交易所对外

投资计划；(14)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；(15)监督期货交易所高级管理

人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规 规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实

施细则的情况；(16) 组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变

更事项；(17)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

◆

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A. 谨慎

B. 稳健

C. 回避

D. 诚实

4、期货交易所设监事会成员至少需要( )人。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

5、 根据《期货市场客户开户管理规定》，（  ）负责对客户交易编码进行分配、发放和

管理。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

6、 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司

申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

答案： C

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事

和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

◆

答案： B

解析：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员

不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提

名，监事会通过。

◆

答案： B

解析：《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码

申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处

理结果通过监控中心反馈期货公司。

◆

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A. 谨慎

B. 稳健

C. 回避

D. 诚实

4、期货交易所设监事会成员至少需要( )人。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

5、 根据《期货市场客户开户管理规定》，（  ）负责对客户交易编码进行分配、发放和

管理。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

6、 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司

申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

答案： C

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事

和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

◆

答案： B

解析：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员

不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提

名，监事会通过。

◆

答案： B

解析：《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码

申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处

理结果通过监控中心反馈期货公司。

◆

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7、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）

方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A. 光盘备份

B. 打印文件

C. 客户签名确认文件

D. 电子文档

8、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失

的，应由( )。

A. 投资者自负

B. 后续缴纳的保障基金补偿

C. 交易所补偿

D. 期货公司补偿

9、在我国，期货交易的结算，由( )统一组织进行。

A. 中国证券登记结算公司

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

10、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是( )。

答案： D

解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条。中国证监会自受理申请材料之

日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

考点

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》资格条件与业务范围

◆

答案： D

解析：期货公司应当按照监控中心的规定以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，

并随其他开户资料一并存档备查各营业部、分公司等分支机构应当确保可以查询所办理的客户影像

资料等开户资料。

◆

答案： B

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下

列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补

偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿； （二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下

（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，

由后续缴纳的保障基金补偿。

◆

答案： C

解析：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

◆

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7、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）

方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A. 光盘备份

B. 打印文件

C. 客户签名确认文件

D. 电子文档

8、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失

的，应由( )。

A. 投资者自负

B. 后续缴纳的保障基金补偿

C. 交易所补偿

D. 期货公司补偿

9、在我国，期货交易的结算，由( )统一组织进行。

A. 中国证券登记结算公司

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

10、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是( )。

答案： D

解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条。中国证监会自受理申请材料之

日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

考点

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》资格条件与业务范围

◆

答案： D

解析：期货公司应当按照监控中心的规定以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，

并随其他开户资料一并存档备查各营业部、分公司等分支机构应当确保可以查询所办理的客户影像

资料等开户资料。

◆

答案： B

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下

列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补

偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿； （二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下

（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，

由后续缴纳的保障基金补偿。

◆

答案： C

解析：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

◆

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A. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B. 期货交易所自营会员中的工作人员

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D. 期货公司的管理人员

11、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张

权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公

司可作为( )参加诉讼。

A. 原告

B. 被告

C. 第三人

D. 证人

12、下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是( )。

A. 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易

B. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依

据，应当予以特别声明

C. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

D. 可以向客户做获利保证

13、( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

答案： B

解析：根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员包括期货公司的管理人员和专业人员;

期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;为期货公司提供中间

介绍的机构中从事期货 经营 业务的管理人员和专业人员;期货投资咨询机构中从事期货投资咨询的

管理人员和专业人员。

◆

答案： C

解析：期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权

利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为

第三人参加诉讼。

◆

答案： A

解析：期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准

及纠纷处理方式等事项 期货公司及其从业人员从 事期货投资咨询业务，不得有下列行为：(1)向客

户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(2) 以虚假信息、市场传言或者内幕 信

息为依据向客户提供期货投资咨询服务(3)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断 (4) 用向客

户提供投资建议谋取不正当利益（5）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息（6）以个人名

义收取服务报酬（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

◆

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A. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B. 期货交易所自营会员中的工作人员

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D. 期货公司的管理人员

11、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张

权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公

司可作为( )参加诉讼。

A. 原告

B. 被告

C. 第三人

D. 证人

12、下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是( )。

A. 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易

B. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依

据，应当予以特别声明

C. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

D. 可以向客户做获利保证

13、( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

答案： B

解析：根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员包括期货公司的管理人员和专业人员;

期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;为期货公司提供中间

介绍的机构中从事期货 经营 业务的管理人员和专业人员;期货投资咨询机构中从事期货投资咨询的

管理人员和专业人员。

◆

答案： C

解析：期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权

利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为

第三人参加诉讼。

◆

答案： A

解析：期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准

及纠纷处理方式等事项 期货公司及其从业人员从 事期货投资咨询业务，不得有下列行为：(1)向客

户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(2) 以虚假信息、市场传言或者内幕 信

息为依据向客户提供期货投资咨询服务(3)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断 (4) 用向客

户提供投资建议谋取不正当利益（5）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息（6）以个人名

义收取服务报酬（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

◆

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A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 客户

D. 中国期货业协会

14、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。

A. 期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报

告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D. 期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标

标准，其中负债与净资产的比例( )。

A. 不得高于150％

B. 不得低于150％

C. 不得低于80％

D. 不得高于80％

16、若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

17、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是( )。

答案： A

解析：期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

◆

答案： C

解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资

风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担

期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

◆

答案： A

解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)

净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)

流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的

最低限额结算准备金要求。

◆

答案： C

解析：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

◆

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A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 客户

D. 中国期货业协会

14、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。

A. 期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报

告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D. 期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标

标准，其中负债与净资产的比例( )。

A. 不得高于150％

B. 不得低于150％

C. 不得低于80％

D. 不得高于80％

16、若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

17、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是( )。

答案： A

解析：期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

◆

答案： C

解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资

风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担

期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

◆

答案： A

解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)

净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)

流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的

最低限额结算准备金要求。

◆

答案： C

解析：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

◆

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A. 标准仓单

B. 可流通的国债

C. 现金

D. 可以立即变现的房产

18、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列

说法错误的是( )。

A. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

B. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易价差损失或者交易结果由期货公司承担

C. 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

D. 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

19、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会及其派出机构

D. 国务院商务部

20、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是(  )。

A. 会员大会由总经理主持

B. 会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C. 总经理是当然理事

D. 理事会的日常工作由总经理主持

答案： D

解析：期货交易所可以接受以下有价证券作为保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可

流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的

期限不得超过该有价证券的有效期限。

◆

答案： A

解析：期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下

列方式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量

的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损

失或者交易结果由期货公司承担。

◆

答案： C

解析：中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

◆

答案： C

解析：会员大会由理事长主持。会员大会有2／3以上会员参加方为有效。理事长主持理事会日常工

作。总经理主持期货交易所的日常工作。

◆

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A. 标准仓单

B. 可流通的国债

C. 现金

D. 可以立即变现的房产

18、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列

说法错误的是( )。

A. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

B. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易价差损失或者交易结果由期货公司承担

C. 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

D. 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

19、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会及其派出机构

D. 国务院商务部

20、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是(  )。

A. 会员大会由总经理主持

B. 会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C. 总经理是当然理事

D. 理事会的日常工作由总经理主持

答案： D

解析：期货交易所可以接受以下有价证券作为保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可

流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的

期限不得超过该有价证券的有效期限。

◆

答案： A

解析：期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下

列方式分别处理：(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量

的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损

失或者交易结果由期货公司承担。

◆

答案： C

解析：中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

◆

答案： C

解析：会员大会由理事长主持。会员大会有2／3以上会员参加方为有效。理事长主持理事会日常工

作。总经理主持期货交易所的日常工作。

◆

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21、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由(  )提名。

A. 监事会

B. 董事会

C. 股东大会

D. 中国证监会

22、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由(  )制定。

A. 期货公司

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 中国证监会

23、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是(  )。

A. 代理客户从事期货交易

B. 以本人或者他人名义从事期货交易

C. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

24、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规

定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由

(  )。

A. 期货公司承担

B. 期货交易所与期货公司共同承担

C. 期货交易所承担

D. 期货交易所承担主要责任

答案： D

解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证

监会提名，股东大会通过。

◆

答案： B

解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条的规定，期货投资咨询服务合同指引

和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

◆

答案： D

解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参

与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或

者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三) 中国证监

会禁止的其他行为。

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