2024年《期货法律法规》冲关狂背手册

2024年《期货法律法规》冲关狂背手册

第一章 期货市场法律法规概述

制定《期货和衍生品法》的重要意义

1.制定《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央决策部署的重要举措

2.制定《期货和衍生品法》是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求

3.制定《期货和衍生品法》是维护国家金融安全的重要保障

4.制定《期货和衍生品法》是通过期货市场促进国内国际双循环的客观需要

期货市场法律法规体系

效力：法律>行政法规>部门规章>规范性文件>管理规定

1.法律层面：，作为期货市场和衍生品市场基本法，居于期货市场法律法规体系核心的《期货和衍生品法》 ，以

及《民法典》《公司法》等民商事基础性法律和《刑法》等部分条款涉及期货市场的法律。

2.行政法规和法规性文件层面：国务院制定的《条例》，以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融

风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》。

3.部门规章和规范性文件层面：中国证监会制定的《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从

业人员管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货交易者保障基金管理办法》,以及

《期货市场客户开户管理规定》《期货公司首席风险官管理规定》和相关技术标准等，这些规章、规范性文件构

成了期货市场法律法规体系的主体。

4.由各期货交易场所、期货业协会发布的各类自律规则和中国期货监控发布的相关管理规定，这些自律规则和管

理规定进一步细化和补充了相关法律规定，促进了整个期货市场的规范化运行。

《期货和衍生品法》与《民法典》的联系

1.《民法典》奠定了期货市场的基本原则

（1）《民法典》原则：保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重公序良俗。

（2）《期货和衍生品法》原则：平等、自愿、有偿、诚实信用。

2.《民法典》界定了各类民事主体的法律属性

3.《民法典》促进了期货交易更趋便利和安全

期货市场民商事法律关系

1.期货公司与客户之间的行纪关系：行纪主要用以描述一种法律关系，即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易

活动，而委托人向行纪人支付报酬。

2.期货公司或客户与期货居间人之间的居间关系：公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供

订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应

当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

3.期货公司与期货交易所之间的“会员-团体”关系：期货公司作为期货交易所会员，构成了与期货交易所的“会员

一团体“关系。

期货市场行政法律关系