三、判断是非题
121．A【解析】略。
122．B【解析】投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
123．B【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十二条规定，期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。
124．B【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第条规定，对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。
125．A【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十六条规定，期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
126．B【解析】期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
127．B【解析】期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。
128．B 【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
129．A【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
130．B【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
131．B【解析】期货公司会员单位应按照中国证监会 和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
132．B【解析】《期货公司金融期货结算业务实行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
133．B【解析】《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国期货业协会负责解释。
134．B 【解析】期货公司会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
135．B【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
136．A【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条规定，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
137．B【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
138．B l解析】《殷指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十八条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与l0分，两项评分较高者为投资经历得分。
139．A【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十四条。
140．B【解析】期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
