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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(一)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
101、 期货从业人员应当( )。
A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.及时告知投资者有关期货业务的情况
C.对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复
D.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向


102、 对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查,下列说法正确的有(  )。 
A.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 
B.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 
C.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 
D.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 


103、 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放
其(  )保证金。
A.期货公司
B.客户
C.结算会员
D.非结算会员


104、 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担,下列说法正确的有( )。
A.一方的损失系对方行为所致,双方均不承担损失
B.一方的损失系对方行为所致,由对方承担损失
C.双方有过错的,双方均不承担损失
D.双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任



105、 参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有( )
A.年满18周岁
B.具有大学本科以上学历水平
C.具有高中以上文化程度
D.具有不完全民事行为能力


106、 为解决(  )等法律适用问题,根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要,制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
A.相关期货纠纷案件的管辖
B.相关期货纠纷案件的保全与执行
C.现货纠纷案件的管辖
D.期权纠纷


107、 下列机构及人员中( ),应当遵守《期货从业人员管理办法》。
A.申请期货从业人员资格的人员
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.证券公司所有职工
D.期货从业人员从事期货业务的


108、 (  )依法对期货公司实行自律管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所


109、 期货公司之间发生期货业务纠纷,可提请(  )调解处理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.财政部
D.期货交易所


110、 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容
有(  )。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业场所及设施合规情况
C.信息技术系统运行情况
D.中国证监会规定的其他事项


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