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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(一)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)
1、期货交易所设理事会,每届任期(  )年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。
A.2
B.3
C.4
D.5


2、申请设立期货公司,应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近(  )年无重大违法违规记录。
A.1
B.2
C.3
D.5


3、一般法人投资者申请开户,应当提供加盖公章的(  )或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。
A.上一年度资产负债表
B.近两个年度资产负债表
C.当月度资产负债表
D.上月资产负债表


4、期货从业人员应加强业务知识更新,接受(  ),保持并不断提高专业胜任能力。
A.从业资格考试培训
B.岗前培训
C.代理业务培训
D.后续职业培训


5、为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可按照一定比例计人净资本的负债项目是(  )。
A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
B.期货公司的长期借款
C.期货公司向股东或者其他关联企业借入的短期借款
D.期货公司的短期借款


6、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(  ),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息透明机制
D.信息公开机制


7、(  )负责客户开户管理的具体实施工作。
A.中国证监会
B.财政部
C.监控中心
D.期货业协会


8、一般法人投资者申请股指期货开户,应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期(  )的月度资产负债表作为净资产证明。
A.3个月
B.6个月
C.不超过3个月
D.不超过6个月


9、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(  )个月内,根据审慎 监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.4
C.5
D.6


10、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的(  )。
A.收益权
B.知情权
C.决策权
D.管理权


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