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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(一)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
81、 期货公司和客户应当通过(  )转账存取保证金。
A.登记的期货结算账户
B.备案的期货保证金账户
C.未备案的期货保证金账户
D.普通存款账户


82、下列说法正确的有(  )。
A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任
B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任
C.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担80%的赔偿责任
D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担60%赔偿责任


83、 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为有( )。
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害结算会员及其客户的合法权益
B.以他人名义进行期货交易
C.代理客户从事期货交易
D.以本人名义进行期货交易


84、 对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金按照(  )原则予以补偿。 
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿 
B.对每位个人投资者的保证金损失超过20万元的部分全额补偿 
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿 
D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿 


85、 期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列(  )措施。
A.出具警示函
B.对公司高管人员进行监管谈话
C.责令公司增加内部合规调查的频率
D.提请董事长职务


86、 期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告,应当包含期货公司(  )内容。 
A.内部控制状况 
B.合规经营、风险管理状况 
C.首席风险官的履行职责情况 
D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果 


87、 期货从业人员应当遵守保密原则,但( )的,可以公开相关信息。
A.从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
B.有关规章要求提供
C.涉及客户资金信息
D.期货交易所按照有关规定进行调查取证


88、 下列表述中,正确的有( )。
A.期货公司应当加入期货业协会
B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所对期货经纪公司实行自律管理


89、 期货交易所应当建立健全的风险管理制度有( )。
A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度


90、 期货公司与其控股股东在(  )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
A.人员
B.资产
C.业务
D.场所


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