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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(一)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
51、 (  )负责保障基金业务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
A.财政部
B.国务院
C.中国银行业协会
D.中国证监会


52、 营业部保证金专用账户的资金,由(  )统一管理和调拨,营业部无权调拨。
A.期货交易所
B.期货公司总部
C.证监会
D.财政部门


53、 (  )是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
A.期货合约
B.期货交易
C.期权合约
D.期权交易


54、 期货营业部应当在投资者开户完成(  )个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公 司总部,并留存相关资料文本或电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。
A.1
B.2
C.3
D.5


55、 (  )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理委员会


56、 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向(  )报告。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国证监会相关派出机构


57、 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(  ),并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.信息共享机制
B.信息隔离机制
C.信息透明机制
D.信息公开机制


58、 营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算;营业部(  )应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
A.财务人员
B.总经理
C.出纳
D.工作人员


59、 李某在A期货公司任职,下列说法正确的是(  )。
A.李某可以成为该期货公司的独立董事
B.李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事
C.李某不能担任该期货公司的独立董事
D.以上说法都正确


60、 全面结算会员期货公司应当建立并执行(  )结算制度。
A.当日无负债
B.次日负债
C.期末无负债
D.期初无负债


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