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2016年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试卷及答案(二)

来源:233网校 2016-08-19 14:35:00

  31.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有()。

  A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

  B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  C.申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币1o亿元

  D.申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元

  32.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括()。

  A.及时向期货交易所报告

  B.及时向中国证监会报告

  C.及时向中国期货业协会报告

  D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

  33.依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

  A.格式

  B.内容

  C.处理日期

  D.处理方式

  34.在净资本的计算公式中涉及的量有()。

  A.净资产

  B.资产调整值

  C.负债调整值

  D.客户未足额追加的保证金

  35.期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况,并在计算净资本时按照一定比例扣减。

  A.性质

  B.涉及金额

  C.形成原因

  D.进展情况

  36.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

  A.介绍业务资格申请书

  B.净资本等指标的计算表及相关说明

  C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

  D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

  37.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。

  A.金融期货合约

  B.商品

  C.股票

  D.商品期货合约

  38.期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  A.撤销从业资格

  B.训诫

  C.公开谴责

  D.暂停从业资格

  39.《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有()。

  A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

  B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

  C.贬低或诋毁其他机构、从业人员

  D.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费

  40.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人一员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。

  A.其他期货从业人员

  B.其他期货经营机构

  C.聘用期货从业人员的期货经营机构

  D.投资者

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