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2016年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试卷及答案(二)

来源:233网校 2016-08-19 14:35:00

  41.期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括()。

  A.风险管理制度

  B.金融期货结算业务管理制度

  C.部门设置

  D.岗位责任

  42.根据刑法规定,()违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚。

  A.保险公司

  B.商业银行

  C.证券公司

  D.期货交易所

  43.期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法中正确的是()。

  A.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

  B.对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

  C.穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任

  D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担

  44.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。

  A.可以是公民,也可以是法人

  B.只能受期货公司的委托

  C.可以接受期货公司支付的报酬

  D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

  45.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,()行为产生的民事责任由期货公司承担。

  A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

  B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

  C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

  D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

  46.下列情形中,期货公司需承担举证责任的有()。

  A.期货公司将交易结算结果通知给客户,客户否认收到上述通知的

  B.期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的

  C.客户的交易指令是否入市交易

  D.期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的

  47.期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。

  A.责令整改、谈话提醒、书面警示

  B.通报批评、公开谴责

  C.暂停受理申请开立新的交易编码

  D.调整或者取消会员资格

  48.()人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。

  A.期货公司会员总部审核人

  B.期货公司会员营业部负责人

  C.期货公司会员开户复核人

  D.投资者

  49.按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的()方面进行综合评估。

  A.财务状况

  B.诚信状况

  C.基本情况

  D.相关投资经历

  50.客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括()。

  A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

  B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

  C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

  D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

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