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2016年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试卷及答案(二)

来源:233网校 2016-08-19 14:35:00

  21.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,()应当至少保存20年。

  A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

  B.交易结算记录

  C.错单记录

  D.客户投诉档案

  22.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。

  A.较高的学历

  B.诚实守信的品质

  C.良好的职业道德

  D.履行职责所必需的经营管理能力

  23.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括()。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.通过中国证监会认可的资质测试

  D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

  24.下列需要具备期货从业人员资格的有()。

  A.期货公司董事长和监事会主席

  B.期货公司总经理

  C.财务负责人、营业部负责人

  D.期货公司法定代表人

  25.期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交()。

  A.相关会议的决议

  B.相关人员的任职资格核准文件

  C.任职决定文件

  D.高级管理人员职责范围的说明

  26.根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有()。

  A.期货公司的管理人员

  B.期货公司的专业人员

  C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

  D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

  27.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括()。

  A.期货交易所的非期货公司结算会员

  B.从事外国期货交易的商业银行

  C.期货交易所的期货公司结算会员

  D.期货投资咨询机构

  28.下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有()。

  A.期货从业人员因工伤住院

  B.期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司工作

  C.期货从业人员辞职后,准备去一家银行工作

  D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

  29.在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.商务部

  D.期货交易所

  30.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。

  A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制

  度,并有效执行

  B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

  C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

  D.是否存在超范围委托的情形

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