四、综合题(本大题共15小题，每小题2分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
根据以下案例，回答1～2小题：
某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。．
1．下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。
A．方案不符合规定，必须全部为货币出资
B．方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
C．方案不符合规定，货币出资比例过低
D．方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
2．下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。
A．永远不得从事金融期货业务
B．经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C．从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D．从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
3．某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述中，正确的是（）。
A．乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
B．乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
C．中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D．乙公司与甲公司共同持有相应股权
4．某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。
A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C．应当根据章程的规定进行提名和聘任
D．应当由股东会作出决议
5．刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。
A．王某
B．张某
C．刘某
D．李某
根据以下案例，回答6～7小题：
王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2008年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2008年8月，王某在期货交易中亏损20万元。
6．下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。
A．对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B．王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C．经办人应当被开除
D．期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
7．对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。
A．由王某承担，因为王某已有交易经历
B．由签订期货经纪合同的经办人员承担
C．由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D．由乙期货公司承担
8．下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。
A．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B．投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
C．投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D．投资者应当通过正当途径维护自身合法权益
9．兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。
A．期货交易所
B．兴盛公司
C．期货公司
D．期货交易所和兴盛公司共同承担
根据以下案例，回答10～11小题：
张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。
10．张某办理开户手续时，应当（）。
A．本人亲自办理开户手续
B．可以委托代理人代为办理开户手续
C．必须亲自签署开户资料
D．可以委托代理人签署开户资料
11．张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。
A．张某的头部正面照
B．张某身份证正反面扫描件
C．张某和其客户经理的合影
D．张某的开户录音
根据以下案例，回答12～13小题：
A公司是一个小型投资公司，准备选择一家期货公司开立期货账户，随即选择中原期货申请开立交易编码。
12．A公司办理开户手续时，下列说法中正确的是（）。
A．出具单位客户的授权委托书
B．出具代理人的身份证和其他开户证件
C．其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
D．不用出具单位客户的授权委托书
13．A公司在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。
A．单位客户开户代理人头部正面照
B．开户代理人身份证正反面扫描件
C．单位客户有效身份证明文件扫描件
D．A公司开户代理人的开户录音
14．期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（）。
A．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B．营业部岗位设置情况及人员资格情况
C．营业场所及设施合规情况
D．营业部内部控制制度执行情况
15．中国证监会规定期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示（）。
A．营业部买方人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
B．营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
C．营业部卖方人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
D．营业部监管人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
