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2014年《期货法律法规》强化训练题(一)

来源:233网校 2014-07-08 08:44:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
131. 在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明的,期货公司会员应当在分别评分后,将各项评分累加作为投资者财务状况评估得分。( )


132. 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内,作出批准或者不予批准的决定。( )


133. 营业部负责人拟连续离岗l5个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前10个工作日向营业部所在地派出机构报告。( )


134. 期货交易所董事会秘书可以在仟何营利性组织中兼职。( )


135. 期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。( )


136. 期货公司客户保证金不足时,期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。( )


137. 期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。( )


138. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,该人员应当承担由此产生的民事责任。( )


139. 期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。( )


140. 期货交易所未代期货公司履行期货合约,并且期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。( )


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