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2014年《期货法律法规》强化训练题(一)

来源:233网校 2014-07-08 08:44:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
71. 公司制期货交易所股东大会行使的职权有( )。
A、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B、决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
C、审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
D、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案


72. 在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )。
A、会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会
B、会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会
C、会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D、会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会


73. 期货交易所的结算会员由( )组成。
A、交易结算会员
B、一般结算会员
C、全面结算会员
D、特别结算会员


74. 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?( )
A、有价证券基准计算价值的80%
B、有价证券基准计算价值的90%
C、会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D、会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍


75. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有( )。
A、限仓制度和套期保值审批制度
B、大户持仓报告制度
C、当日无负债结算制度
D、风险警示制度


76. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?( )
A、限制入金、出金
B、限制开仓
C、限制平仓
D、提高保证金标准


77. 期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有( )。
A、理事长、副理事长
B、监事会主席、副主席
C、总经理、副总经理
D、董事长、副董事长


78. 期货公司应当按照( )的原则,建立并完善公司治理。
A、明晰职责
B、强化制衡
C、加强风险管理
D、统一核算


79. 期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?( )
A、期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
B、未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
C、存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏


80. 《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?( )
A、《期货交易所管理办法》
B、《期货交易管理条例》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》


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