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2014年《期货法律法规》强化训练题(一)

来源:233网校 2014-07-08 08:44:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
21. 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A、2年
B、3年
C、5年
D、6年


22. 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个


23. 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指( )。
A、首席风险官
B、首席督察官
C、总经理
D、监事会主席


24. 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的( )。
A、责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款
B、责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
C、给予警告,单处5万元以下罚款
D、给予警告,单处或者并处3万元以下罚款


25. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、5个月


26. 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、国家工商总局
D、商务部


27. 期货公司变更名称的,应当在( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A、2个
B、3个
C、5个
D、10个


28. 下列有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构
C、银监会
D、商务部


29. 期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、1个月
C、2个月
D、6个月


30. 期货交易的结算,由( )统一组织进行。
A、期货公司
B、期货交易所
C、国务院期货监督管理机构
D、期货业协会


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