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2014年《期货法律法规》强化训练题(一)

来源:233网校 2014-07-08 08:44:00
导读:考前强化训练是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
51. 在我国,取得期货交易所会员资格,应当经( )批准。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、国家工商总局
D、期货交易所


52. 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日
B、前一交易日
C、次日
D、下一交易日


53. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于( )所有。
A、期货交易所
B、期货公司
C、结算会员
D、中国证监会


54. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、2个
B、3个
C、5个
D、7个


55. 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( ),并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2人
B、3人
C、8人
D、10人


56. 期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。
A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D、期货公司住所地的中国证监会派出机构


57. 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由( )承担。
A、期货公司
B、期货交易所
C、期货公司和期货交易所共同承担
D、由期货公司承担,期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿


58. 根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排,这称为( )。
A、股指期货投资者适当性制度
B、股指期货风险监管制度
C、股指期货投资者适应性制度
D、股指期货投资者选择性制度


59. 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。
A、法制教育
B、风险教育
C、道德教育
D、认知教育


60. 期货公司会员应当通过( )的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行


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