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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第一套

来源:233网校 2014-07-07 09:45:00
导读:考前模拟冲刺试题是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
91. 自然人投资者应当全面评估自身的(  ),审慎决定是否参与股指期货交易。
A、经济实力
B、产品认知能力
C、风险控制能力
D、心理承受能力


92. 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息的(  )。
A、情节严重的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得l倍以上3倍以下罚金
B、情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金
C、情节特别严重的,处7年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得1倍以上3倍以下金
D、情节特别严重的,处5年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得I倍以上5倍以下罚金


93. 期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?( )
A、股权被冻结
B、涉及重大诉讼、仲裁
C、股权被用于担保
D、以上都正确


94. 我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有( )。
A、期货经纪业务
B、期货投资咨询业务
C、期货自营业务
D、为其股东提供融资业务


95. 期货公司有( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
B、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、进行混码交易的


96. 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是( )。
A、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款


97. 公司制期货交易所董事会行使的职权包括( )。
A、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定
B、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
C、决定专门委员会的设置
D、决定对违规行为的纪律处分


98. 下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是( )。
A、检查期货交易所财务
B、向股东大会会议提出提案
C、监督期货交易所董事执行职务行为
D、监督期货交易所高级管理人员执行职务行为


99. 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )
A、变更营业部营业场所申请书
B、变更营业部营业场所的详细计划
C、对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D、拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明


100. 期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A、停业决议文件
B、拟恢复营业的时间
C、停业申请书
D、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告


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