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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第一套

来源:233网校 2014-07-07 09:45:00
导读:考前模拟冲刺试题是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
51. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在(  )上公告。
A、中国证监会指定的报刊或者媒体
B、中国期货业协会指定的报刊或者媒体
C、人民日报和国家广播电台
D、中国证监会和中国期货业协会网站


52. 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务(  )以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务(  )以上经验。
A、1年;2年
B、1年;3年
C、2年;3年
D、2年;4年


53. 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向(  )报告。
A、期货交易所
B、商务部
C、中国证监会及其派出机构
D、中国证监会或者中国期货业协会


54. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,期货公司设有独立董事的,还应当经(  )同意。
A、全体独立董事
B、1/3以上独立董事
C、2/3以上独立董事
D、3/4以上独立董事


55. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币(  )。
A、3亿元
B、5亿元
C、8亿元
D、10亿元


56. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本应不低于人民币(  )。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元


57. 期货公司应当按照(  )确认预计负债。
A、中国证监会派出机构和期货交易所的要求
B、结算协议的约定
C、期货经纪合同的约定
D、企业会计准则的规定


58. 期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入(  )。
A、净资产
B、净资本
C、净收益
D、流动资产


59. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为(  )。
A、当日有效
B、3日内有效
C、无效指令
D、合约到期日前有效


60. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为(  )。
A、按交易日最高期货成交价格交易
B、按交易日最低期货成交价格交易
C、按市价交易
D、无效指令


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