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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第一套

来源:233网校 2014-07-07 09:45:00
导读:考前模拟冲刺试题是必不可少的,通过更多的试题练习,考生不仅能提高做题速度,同时更加熟悉考试题型。233网校提供在线模考系统,考生可通过在线系统进行模考估分
101. 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?( )
A、变更住所、法定代表人
B、解散、破产
C、被撤销所有期货业务许可
D、营业部终止


102. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件包括( )。
A、具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
C、具有期货从业人员资格
D、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位


103. 申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有( )。
A、具有从事会计业务3年以上经验
B、具有期货从业人员资格
C、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D、具有会计师以上职称或者注册会计师资格


104. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。
A、具有大学专科以上学历
B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C、具有期货从业人员资格
D、具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验


105. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是( )。
A、董事长
B、监事会主席
C、独立董事
D、经理层人员


106. 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?( )
A、品行端正,具有良好的职业道德
B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满
D、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格


107. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A、《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
B、从事金融期货结算业务的计划书
C、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
D、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件


108. 期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( ),并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A、性质
B、涉及金额
C、形成原因
D、可能发生的损失


109. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括( )。
A、净资本不得低于人民币2000万元
B、净资本与净资产的比例不得低于40%
C、负债与净资产的比例不得低于150%
D、净资本不得低于客户权益总额的6%


110. 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A、分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B、关于技术系统准备情况的说明
C、与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
D、介绍业务资格申请书


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