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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第一套

来源:233网校 2014-07-07 09:45:00
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21. 申请期货公司独立董事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务(  )以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
A、2年
B、3年
C、5年
D、8年


22. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在持有或者控制期货公司(  )以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%


23. 在我国,依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是(  )。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、商务部


24. (  )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部


25. (  )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
A、中国证监会及其派出机构
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国银监会及其派出机构


26. 在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是(  )。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国期货业协会和期货交易所
C、期货交易所和中国证监会
D、中国期货业协会和中国证监会


27. 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和(  )。
A、基础结算业务资格
B、一般结算业务资格
C、特别结算业务资格
D、全面结算业务资格


28. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过(  ),对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%


29. 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的(  )机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
A、风险防范和效益增长
B、风险监控和资本补足
C、风险监控和信息披露
D、信息披露和资本补足


30. 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有(  )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A、2
B、3
C、5
D、6


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