您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2014年《期货法律法规》考点测试题(1)

来源:233网校 2014-03-25 21:19:00
11. 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设(  )。
A、执行董事
B、非执行董事
C、独立董事
D、内部董事


12. 审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所(  )的职权。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、专门委员会

13. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的(  )制度。
A、宣传
B、备份
C、销毁
D、储存


14. 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事(  )。
A、自营业务
B、管理业务
C、外包业务
D、中间介绍业务


15. 期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告(  )次。
A、1
B、2
C、3
D、4


16. 实行(  )结算制度的期货交易所,应当建立、健全结算担保金制度。
A、汇兑
B、会员分级
C、委托收款
D、托收承付


17. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定或修改经会员大会到会代表(  )以上表决通过后生效。
A、1/3
B、1/2
C、2/3
D、3/4


18. 为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷,会员单位应当完善(  )。
A、以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B、客户开发责任追究制度
C、客户纠纷处理机制
D、客户开发责任追究制度

19. 不属于申请经理层人员的任职资格应当具备条件的是(  )。
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、具有期货从业人员资格


20. 申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务(  )年以上经验。
A、3
B、4
C、5
D、6


相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料