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2014年《期货法律法规》考点测试题(1)

来源:233网校 2014-03-25 21:19:00
21. 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(  )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、15%


22. 期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向(  )报告。
A、国务院期货监督管理机构
B、中国证监会相关派出机构
C、中国证监会
D、中国期货业协会


23. 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(  )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A、2
B、5
C、10
D、15


24. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(  )个月内,作出批准或不予批准的决定。
A、1
B、2
C、3
D、5


25. 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过(  )向中国期货业协会申请从业资格。
A、期货公司
B、期货交易所
C、所在从事期货经营业务的机构
D、期货监督管理机构的分支机构


26. 自然投资者申请开立金融期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币(  )万元。
A、30
B、100
C、50
D、60


27. 期货公司应当于年度结束后(  )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A、1
B、3
C、2
D、4


28. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对(  )报告签署确认意见。
A、年度
B、季度
C、月度
D、每日


29. 法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对(  )报告签署确认意见。
A、年度
B、季度
C、月度
D、每日


30. (  )是指已被合约占用的保证金。
A、保证金
B、交易保证金
C、结算准备金
D、履约金


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