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2014年《期货法律法规》考点测试题(1)

来源:233网校 2014-03-25 21:19:00
单项选择题
1. 独立董事由(  )提名,股东大会通过。
A、董事会
B、会员大会
C、理事会
D、中国证监会


2. 期货公司从事金融期货结算业务,应当经(  )批准,取得金融期货结算业务资格。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、中国证券登记结算有限公司


3. (  )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、中国期货业协会和期货交易所


4. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前(  )个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
A、1
B、2
C、3
D、4


5. 非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司先以(  )承担该非结算会员的违约责任。
A、自由资金
B、风险准备金
C、非结算会员的保证金
D、非结算会员的银行账户资金


6. 投资者应当遵守(  )的原则,承担金融期货交易的履约责任。
A、诚实信用
B、公平公正
C、风险自担
D、买卖自负


7. 证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司(  )。
A、暂停与该证券公司的业务关系
B、终止与该证券公司的介绍业务关系
C、限期整改
D、出具警示函

8. 客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出(  )。
A、书面异议
B、书面抗议
C、口头谴责
D、电话说明


9. 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当(  )。
A、严格分开,独立经营,独立核算
B、适当合并,独立经营,独立核算
C、严格分开,独立经营,统一核算
D、严格分开,统一经营,独立核算


10. 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开(  )次会议。
A、2
B、3
C、4
D、1


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