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2014年《期货法律法规》考点测试题(1)

来源:233网校 2014-03-25 21:19:00
多项选择题
31. 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下哪些影像资料?(  )
A、个人客户头部正面照
B、身份证正面扫描件
C、单位客户开户代理人头部正面照
D、单位客户营业执照(副本)扫描件


32. 期货公司为单位客户申请交易编码时,应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的(  )扫描件。
A、组织机构代码证(副本)
B、开户代理人身份证正反面
C、开户代理人头部正面照
D、营业执照(副本)


33. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给(  )。
A、交易结算会员期货公司
B、全面结算会员期货公司
C、非结算会员
D、投资者


34. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(  )报告。
A、期货交易所
B、全面结算会员期货公司住所地的证监会派出机构
C、非结算会员住所地的证监会派出机构
D、期货保证金安全存管监管机构


35. 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是(  )。
A、拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B、拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C、决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
D、决定期货交易所员工的工资和奖惩


36. 以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容,其中符合法律规定的是(  )。
A、期货交易、结算和交割制度
B、保证金的管理和使用制度
C、违规、违约行为及其处理办法
D、会员资格及其管理办法


37. 期货交易所合并可以采取(  )两种方式。
A、吸收合并
B、新设合并
C、重组合并
D、联网合并


38. 下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法正确的是(  )。
A、期货交易所设董事会,每届任期5年
B、期货交易所设董事长1人,副董事长1至2人
C、期货交易所设总经理1人,副总经理1至5人
D、总经理每届任期3年,连任不得超过两届

39. 关于期货公司的次级债务的说法,正确的有(  )。
A、期货公司借入次级债务的,不可以将所借入的次级债务计入净资本
B、期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C、期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债
D、期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本


40. 证券公司介绍(  )客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A、证券公司的实际控制人
B、证券公司的母公司
C、证券公司的业务往来客户
D、所有客户


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