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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-07-11 08:42:00
101. 期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示 期货交易的风险,审慎评估投资者的(  )不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
A、财务状况
B、风险偏好和风险承受能力
C、期货专业知识
D、交易经验


102. 关于期货公司风险监管报表,正确的说法有(  )。
A、期货公司应保留书面风险监管报表
B、报表的保存期限不得低于5年
C、相应责任人应在书面报表上签字,并加盖公司印章
D、期货公司应按中国证监会规定的方式报送风险监管报表


103. 下列选项中,属于期货从业人员的有(  )。
A、期货公司的管理人员
B、期货公司的专业人员
C、中国期货业协会的工作人员
D、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员


104. 期货公司的(  )不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。
A、监管机构
B、控股股东
C、实际控制人
D、其他关联人


105. 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且营业场所符合以下(  )条件。
A、营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产,且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明
B、营业场所具备消防设施和灭火器材,保持安全出口和应急通道顺畅,符合消防安全管理规定
C、营业场所的经营性房产,期货公司必须拥有该房产所有权
D、中国证监会规定的其他条件


106. 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下(  )实名制要求。
A、个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证
B、单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C、证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定
D、除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照


107. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的(  )自被解除职务之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A、证券交易所的负责人
B、期货公司的监事
C、期货交易所的财务总监
D、证券登记结算机构的负责人


108. 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理机构会同(  )等有关部门制订,报国务院批准后施行。
A、期货交易所
B、国务院商务主管部门
C、外汇管理部门
D、中国人民银行


109. 期货公司应当建立营业部负责人(  )制度。
A、强制休假
B、定期审计
C、定期报告
D、轮岗


110. 下列关于客户委托关系终止内容的表述中,正确的有(  )。
A、客户与期货公司的委托关系终止的,应办理相关的销户手续
B、期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用
C、经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
D、有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存20年


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