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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-07-11 08:42:00
21. 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(  )个工作日将免职理由及其 履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、5
C、10
D、20


22. 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于(  )人;营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20


23. 存在较高风险的期货公司应当(  )向保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度


24. 期货公司营业部变更负责人的,拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向 营业部所在地的(  )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
A、中国证监会派出机构
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司


25. 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,(  )。
A、单处或者并处2万元以下罚款
B、单处或者并处3万元以下罚款
C、单处或者并处5万元以下罚款
D、单处或者并处6万元以下罚款


26. 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的(  )。
A、50%
B、60%
C、80%
D、120%


27. 期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人应当持续经营(  )个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近(  )年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A、1;3
B、2:2
C、2;5
D、3:5


28. 期货公司的董事长和(  )不得由一人兼任。
A、股东
B、监事会成员
C、首席风险官
D、总经理


29. 客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的(  )。
A、确认
B、不确认
C、既不表示确认也不表示不确认
D、无异议


30. 当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于(  )允许客户使用。
A、当日
B、次日
C、一周后
D、下一交易日


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