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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-07-11 08:42:00
不定项选择题
121. 某期货公司取得了期货交易结算会员的资格,下列可以委托其进行货币结算业务的有(  )。
A、交易所非结算会员
B、交易所结算会员
C、全面结算会员期货公司
D、该期货公司的客户


122. 期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为300万元。该 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为200万元,则该会员以有价证券保 证金充抵保证金的金额不得高于(  )万元。
A、200
B、300
C、240
D、800


123. 某期货公司的许可证正本因故遗失,该期货公司应当在30日内(  )。
A、停止营业
B、在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
C、持登载声明向中国证监会重新申领
D、仅在期货公司内部刊物上声明作废


124. 客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补足自己实际取得的收益与张某承诺收益间的差额,否则就将更换期货公司。对于此种情形,可采取的措施是(  )。
A、张某应补足收益间的差额
B、与李某协商为其更换从业人员
C、将张某移交司法机关
D、为李某销户



125. 2012年4月8日,某期货公司财务部出纳张某挪用200万元期货保证金用于个人炒股。至被发现尚未归还200万元保证金。下列关于挪用期货保证金的处理正确的有(  )。
A、张某的行为构成犯罪
B、张某的行为不构成犯罪,单位对其进行批评教育即可
C、对张某所在的期货公司应判处罚金
D、对张某应判刑


126. 甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。
请回答{TSE}问题:
此时期货公司应该(  )。
A、对王某持有的全部头寸进行强行平仓
B、允许王某继续持仓
C、再次通知,劝说王某自行平仓
D、对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓


127. 如果期货公司允许王某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化,导致王某扩大的损失(  )。
A、全部由公司承担
B、全部由客户承担
C、由客户和期货公司各承担一半损失
D、由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%


128. 如果期货公司对王某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的损失应(  )。
A、全部由期货公司承担
B、全部由客户承担
C、由客户和期货公司各承担一半损失
D、由期货公司承担主要赔偿责任


129. 本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由(  )承担。
A、客户
B、期货公司
C、客户承担后可以向期货公司追偿
D、期货公司承担后可以向客户追偿


130. 如果王桑向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知义务,对此,应该由(  )承担举证责任。
A、客户
B、期货公司
C、双方各自根据自己的主张承担举证责任
D、由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配


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