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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-07-11 08:42:00
131. 甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格,此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系(  )。
A、自动终止
B、不受影响
C、由双方协商是否终止
D、由证监会责令终止



132. 李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括(  )。
A、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D、及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容


133. 期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用这些信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情况后,开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向(  )报告。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国期货业协会


134. 甲期货公司为了深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,应全面客观介绍(  ),测试投资者的股指期货基础知识。
A、股指期货法规
B、股指期货业务规则
C、股指期货的产品特征
D、期货交易技术分析方法


135. 证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,证券公司拟向期货公司提供介绍 业务服务。其中符合规定的有(  )。
A、甲期货公司是证券公司的全资子公司
B、乙期货公司与证券公司均属于某资产投资公司控制
C、证券公司是丙期货公司的控股公司
D、丁期货公司与证券公司之间业务关系密切

判断题
136. 期货公司应建立客户资料档案,在任何情况下都应当为投资者保密。(  )


137. 期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。(  )


138. 《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。(  )



139. 拟任期货公司经理层但不具有从业经验的,推荐人中不能有原任职单位的负责人。 (  )


140. 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中非会员理事由会员大会选举产生,会员理事由中国证监会委派。 (  )


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