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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-07-11 08:43:00
不定项选择题
121. 甲证券公司从事中间介绍业务,其与乙期货公司签订的书面委托协议,应载明的事项有(  )。
A、介绍业务的范围
B、介绍业务对接规则
C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式


122. 张某拟申请期货公司经理层任职资格,中国证监会派出机构可以通过(  )等方式,对张某的能力、品行和资历进行审查。
A、审核资料
B、考察谈话
C、调查生活习惯
D、调查从业经历


123. 某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚 信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单位 仍不改正,则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有(  )。
A、批评
B、协会内通报批评
C、通过媒体公开谴责
D、取消会员资格并公告




124. 某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险,高收益。未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。请回答{TSE}问题:
证券公司办理开户手续应对(  )进行审查。
A、投资者开户资料
B、投资者身份的真实性
C、投资者的家庭成员
D、投资者的文化程度


125. 关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是(  )。
A、无任何不妥
B、违反了投资者适当性制度
C、应移交司法部门处理
D、不应给客户开户


126. 某期货公司股东通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。
根据上述情况,回答{TSE}问题:
关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的有(  )。
A、王某担任期货公司董事长,还应再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B、应当既书面通知全体股东,又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C、王某不能同时兼任董事长、总经理
D、应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任命王某


127. 客户张某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,下列可充抵期货保证金的有(  )。
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可转换公司债券
D、企业债券


128. 甲期货公司从事期货投资咨询业务,其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之 后,领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容,所以就无保存的必要了,随即将其销毁。该期货公司正确的做法有(  )。
A、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
B、期货公司将风险管理意见传达后即可销毁
C、按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见
D、期货公司将风险管理意见交监控中心保存


129. 张某为某期货公司职员,2012年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调 查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司(  )。
A、应该将该事情在中国期货业协会备案
B、行为符合《期货从业人员管理办法》规定
C、应该在自己的网站上公告
D、行为违法


130. 张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据以上情况,回答{TSE}问题:
在本案中,(  )应承担李某损失。
A、甲期货公司
B、乙期货公司
C、张某
D、李某


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