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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-07-11 08:43:00
31. 期货公司免除董事的职务,应当自作出决定之日起(  )个工作日内,向中国证监会相关 派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、10


32. 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存 单、资信证明,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,(  )。
A、处2年以下有期徒刑
B、处5年以下有期徒刑
C、处5年以上有期徒刑
D、处15年以下有期徒刑


33. 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年(  )月底前将期货公司上一年度 对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
A、3
B、4
C、6
D、12


34. 监控中心应将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关的(  )。
A、客户
B、证监会
C、期货交易所
D、证券交易所


35. 期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布(  )。
A、标准仓单数量和可用库容情况
B、标准仓单数量
C、可用库容情况
D、成交量数量


36. (  )负责保障基金财务监管。
A、国务院
B、财政部
C、期货管理机构
D、会计师事务所


37. 非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能过(  )办理。
A、各自的期货保证金账户
B、银行存款账户
C、期货公司的资金
D、银行借款


38. 期货公司交易、结算、财务业务应当由(  )办理。
A、不同部门和人员分开
B、不同部门和人员共同
C、相同部门和人员分开
D、相同部门和人员共同


39. 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过(  )个交易日;案情复杂的,可以延长至(  )个交易日。
A、15;30
B、10;30
C、10;15
D、15;60


40. 期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于(  )人。
A、1
B、2
C、3
D、5


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