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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-07-11 08:43:00
81. 下列关于全面结算会员期货公司的表述,正确的有( )。
A、控制金融期货结算业务风险
B、建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度
C、平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
D、谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务


82. 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A、占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
B、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
C、股东未按照出资比例行使表决权
D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏


83. (  )依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所


84. 下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有(  )。
A、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向 全面结算会员期货公司提出异议
B、非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应按照结算协议约定的方式确认
C、非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议 的,视为对交易结算报告内容有异议
D、非结算会员有异议的,全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实


85. 根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,关于该制度下列说法正确的 有(  )。
A、期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员
B、期货公司根据交易所的结算结果对客户进行结算
C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D、客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓


86. 下列选项中,属于期货交易所的总经理行使的职权有(  )。
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、主持期货交易所的日常工作
C、决定结算担保金的使用
D、决定增加或减少注册资本


87. 中国期货业协会应履行的职责有(  )。
A、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B、组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
C、教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解


88. 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监 管措施有(  )。
A、责令参加培训
B、书面警示
C、约见谈话
D、增加内控合规自查次数


89. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件包括(  )。
A、董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至 少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B、注册资本不低于人民币5 000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C、申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8 000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D、控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的, 净资产应当不低于人民币8亿元


90. 会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性 和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的(  )负责。
A、完整性
B、合法性
C、真实性
D、可比性


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