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2014年《期货法律法规》命题预测试卷(四)

来源:233网校 2014-07-11 08:43:00
41. 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于(  )。
A、50%
B、60%
C、80%
D、85%


42. 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由(  )有关主管部门统一制定并公布。
A、期货交易所
B、期货公司
C、国务院
D、中国期货业协会


43. 期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(  )年以上经历。
A、1
B、2
C、3
D、4


44. (  )应当对期货市场客户开户实行监督管理。
A、中国证监会
B、期货公司
C、监控中心
D、期货业协会


45. 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于(  )人。
A、2
B、3
C、4
D、5


46. 期货公司对外发布广告宣传材料,应当自发布之日起(  )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3
B、5
C、7
D、10


47. 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官(  )不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A、两次
B、连续两次
C、三次
D、连续三次


48. 中国证监会派出机构按照(  )监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A、属地
B、属人
C、证监会的规定
D、习惯


49. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的(  )以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A、最近一年度
B、最近两年
C、最近连续2个月
D、最近连续3个月


50. 一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,决策机制是(  )。
A、决策之前的预测结果
B、决策的主体和决策程序
C、决策的备选方案
D、决策的客体、决策的主体、决策的方案


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